第二章 研究方法的基本概念及多变量研究方法

第一节 概念和理论

1．概念

概念是对现实事物的抽象化反应，它是人们思维的基本形式之一。人们在认识过程中，把所感觉到的客观事物的共同特点加以概括而形成了一系列概念。概念反映客观事物的一般本质特征。为了说明或描述多样复杂的现实世界或客观事物，我们往往采用一些体系化的概念。例如，所谓“自然”虽然是一种抽象化的概念，但在现实世界中人们通过明确的体系化的一系列定义来说明或描述它。不同的概念其抽象化水准存在差异，概念根据其抽象化水准来划分，可分为不同内涵和外延的概念，这种不同抽象化水准的概念如图2-1所示。

从图2-1中我们可以看出，概念的抽象化水准自下而上发生变化，即由低抽象化水准向高抽象化水准变化。抽象化水准相对低的概念其内涵较为丰富，而其外延范围较为窄小；相反，抽象化水准相对高的概念其内涵较为贫乏，而其外延范围较为广泛。所谓内涵是指一个概念所反映的客观事物的本质属性的总和，也就是概念的内容；所谓外延是指一个概念所确指的对象的范围。

2．理论

理论是人们由实践概括出来的关于自然界和社会的知识性的有系统的结论。更加明确地解释的话，理论是以逻辑关系衔接起来的一系列命题的组合，一般表现为说明所观察到的客观现象之间关系的各种原理。命题（proposition）是在理论中具有举足轻重意义的重要元素。在逻辑学中命题是指表达判断的语言形式，由系词把主词和宾词联系而成。如“宁波是中国重要的港口城市”，这个句子就是命题。原理是指带有普遍性的、基本的，可以作为其他规律的基础的规律，也就是具有普遍意义的道理。

我们对客观世界的观察认识通过主观判断以语言的形式表现出来，即提出一系列命题之前，必须要建立理论的概念框架（简称为理论框架）。理论框架就是用高水准、抽象化概念来描述现实世界的过程。概念（concept）或者概念结构（construct）是指对客观事物的分类、特征、属性、显现过程等素材，通过命名而得出的具有普遍意义的一般性概念。比如，组织行为学的相关理论研究往往对企业中高层管理者的行为方式特别关注，由此引发对由企业中高层管理者的经验性行为所导致的实际现象，用一系列概念来取代而进行分类作业。这种分类作业过程中要用到诸如“领导能力”（leadership）、“生产能力”（productivity）、“道德观”（morality）等概念，而这些概念正是构筑理论框架的根本元素。财务管理学的相关理论研究则经常要用到类似于“资产”（property）、“通货膨胀”（inflation）、“市场效率”（market efficiency）等概念。

绝大部分研究主要分为两种水准的研究。一种是与命题有关的抽象化水准（abstract level）的概念的研究；另一种是与研究假设有关的经验性水准（empirical level）的变量的研究。在经验性水准的变量研究中，我们通过对客观现象或客观事物的观察和操作来体验现实世界。两种水准的研究之间的关系如图2-2所示。