二 日本的工业创新轨迹及其创新中的大企业角色

研究典型的后起国家日本的工业化历史轨迹，有可能使我们了解工业创新在后起国家的经济发展中所处的实际地位。而且，对日本工业创新轨迹的客观观察与认识过程，本身也是一个对工业创新加深理解的过程。这一点对于目前致力于推进经济转型和产业升级的那些国家来说是至关重要的，却也是容易被忽视的问题。

1.工业创新是推动日本成长为经济强国的一个历史性杠杆

（1）工业创新为落后的日本提供了一个根本性的转机：日本近代的转型

19世纪中期，已经进行了工业革命的欧美国家，并没有给日本在锁国条件下独自消化外来知识以图发展的机会。继1853年的“黑船事件”之后，欧美列强先后用坚船利炮叩开了日本的大门，并试图用对待其他亚洲国家同样的办法来束缚这个东方岛国的发展。^[12]所幸，面临被征服危险的日本从邻国的遭遇中警醒，在明治维新后开启了工业革命的征程。在亚洲，率先以工业创新为武器，开始了它的社会变革。^[13]反映在产业层面上，就是开始以建立新的企业和改造、重组原有的工场为内容的工业创新——建立近代制造业体系。尽管早期的机器工业在幕府末期就以藩营工场的形式出现了，但正是工业革命这场根本性的创新，才使得日本的工业生产组织形式发生了根本性的变化，即从原本分散的小规模生产，变成了近代的机器工业生产。^[14]而且1884～1893年的9年里，日本工业企业的数量增加了近7倍。^[15]工业创新带来的第二个变化，则是国家资本装备的水平由弱到强。伴随使用机器的近代化工厂的建立，制造业的年均增长速度提高，工业在GDP中所占的比重逐步上升，^[16]日本的机器设备资本存量占GDP的比重，从1890年的0.10%上升到1913年的0.25%（见表1），与同期美国的资本存量占GDP比重相比，亦从仅为美国的22%上升到美国的48%。^[17]工业创新带给日本社会的第三个变化，是创新观念由传统到近代的对接。由于近代制造业在日本从幕末到明治的形成过程，是一个与渐进式创新相伴而行的过程，在那些带有日本特点的创新活动中，^[18]人们逐步形成了对创新价值认可的观念。工业革命是将以往那些多以区域间竞争为激励的创新，更大程度上转变为以民族自立为目的的创新。^[19]显然，这种革命性的工业创新提供给日本乃至后起国家的是一种彻底改变自身命运的机会。日本正是由于在外部威胁面前有效地进行了这场工业革命，尤其是在工业组织、资本积累和观念上的上述变革准备，才拥有了实现自身经济和社会变革的可能，进而为其日后成长为亚洲第一个工业发达国家奠定了基础。

表1 1890～1992年部分年份日本机器设备资本存量占GDP的比重

（2）工业创新为后起的日本提供了一种无可替代的发展能力：日本近现代实现赶超

作为亚洲一个传统的封建国家和一个资源小国，日本能够先于这一地区其他国家迅速地崛起乃至成长为世界的工业强国，探究其发展能力从何而来是问题的关键。回顾日本的产业和经济发展的历史，至少我们可以清楚地看到它的这种与工业创新紧密联系的发展能力的两个明显来源。其一，顺应世界科技革命的潮流，通过产业技术、产业组织的变革形成新的历史时期的发展能力。在工业革命时期，日本机器工厂中使用的许多技术都是在手工工场的传统技术基础上发展起来的。^[20]著名的前田报告即《促进工业发展的建议》所描述的即是这种情况。^[21]但是，到了19世纪末20世纪初，伴随以电的发现、内燃机的发明为标志兴起的第二次科技革命浪潮，以及由此引发的电力、电器设备和汽车等新兴工业的建立，包括材料、工艺、控制等工程技术的进步，日本不得不检视自身在工业创新方面的差距，即其对现代科技信息认识的有限性。其技术创新更多的还是属于凭借经验获得的直觉型创新，而传统的工艺技能是难以适应现代化的电力机械和化工等产业的发展需要的。因此，为了适应产业之间的相互依赖和复杂性的增长，日本先后发生了包括产业技术和组织方式在内的变革。例如，先是通过政府的立法建立现代的科研体制，为不能靠直觉技术和直接的工艺进行改良的领域奠定创新的基础。^[22]适应标准化产品生产的技术和企业也在深入的工业创新中不断涌现，^[23]因而在第一次世界大战期间引进受阻的背景下，日本能够成功实现重要产业部门的进口替代。此后，符合日本国情和产业发展中的自然选择，转包制组织形式在日本机械等产业中兴起和迅速发展起来。^[24]其二，在产业转型的历史节点上，通过产品结构与产业结构的变革形成建设工业强国的追赶能力。20世纪70年代，是日本经济实现高速增长后所面临的一个重要的经济转型时期。面对外部的石油冲击和西方世界普遍的经济滞胀，以及国内高速增长所导致的严重环境问题，日本把这一时期工业创新的重点放在了以技术替代资源、通过结构性调整来获取持续的经济发展能力上面。^[25]以有针对性地加大对节省能源、防治公害的研发投资为基础，^[26]在产业结构上，调整发展的重点，以符合日本能源结构特点的自主技术开发为先导，^[27]将以往资源能源消耗型产业转变为节省资源能源型产业；^[28]同时深度开拓半导体、新材料等能够占据国际竞争优势的新产业领域，成功实现了由以重化工业为中心的增长向以知识密集型产业为中心增长的转变。^[29]与上述变革相联系，在产品结构上，从重视产品的数量增长转向注重质量提升，在改造传统产业和开发新产业过程中推进产品性能的高质量化，实现产品结构由“重、大、长、厚”向“轻、小、短、薄”转变。正是工业创新所形成的这种发展能力，才使日本的产品能够站在国际市场的高端，^[30]使得日本经济得以在20世纪70年代西方普遍的滞胀中获得稳定的增长。^[31]并且在80年代产业的进一步发展中，完成对欧美的经济追赶，攀上当时工业经济发展的峰巅。^[32]

2.日本工业创新能力形成的途径与大企业角色

工业创新对后起国家经济发展的至关重要性，使得任何一个处于这种境况的国家都不可能拒绝对它的利用，尤其是对那些面临“中等收入陷阱”的发展中大国来说，更是如此。^[33]但是在事实上许多国家的工业创新却并不那么尽如人意，这就是我们将其作为后起国家面对的一个重要课题加以探讨的原因。日本的产业发展轨迹告诉我们，工业创新并不是经济体与生俱来自然而然就可以做好，或是靠政府的号召就可以高效率进行的。产业发展过程中的真实需求和恰当的实现路径的切实推进，应该是创新的关键。

（1）日本的工业创新能力是通过“渐进式”创新过程培养起来的

资源对一个经济体发展的影响是巨大的，尤其是对其发展途径选择的影响。由于日本是个资源严重匮乏的国家，在37.78万平方千米的狭窄国土上，除铜、煤和水力发电之外的其他的矿产和能源资源均需依赖进口，所以它在发展的过程中不得不扬长避短，利用优势的人力资源把工夫花在精于制造上面。^[34]在近代制造业的形成中，日本多采用小型的劳动密集型的技术创新，即更注重生产中的技能和技艺的创新。例如在纺织业中运用多种技术创造适合不同市场的多样化产品；在制铁业中对鼓风机技术不断改进和创新，以适应当时的社会经济发展水平和劳动力特点。与此同时，在社会上较早形成了对创新价值的认可，使人们学会了将技术和知识作为财富来认识。即便是在明治维新以后开始建立机器大工业的过程中，这种“渐进式”创新形式依然是十分有效的。^[35]在19世纪末20世纪初的科技变革中，日本把办教育、培养技术人员和传播科学知识，作为建立以科学为基础的现代工业体系的创新基础。^[36]政府和企业同时行动，使公共教育和企业教育得到有机结合。一方面，政府履行职能强制推行初等教育，创办培养工程技术人员的工程学院和建立服务于企业的研究机构。例如，东京工业实验室就是为私人企业提供创新支持的重要机构。另一方面，企业为了自身的发展而大力兴办职业培训学校。例如，1910～1915年，日立制作所、日本钢管、足尾铜矿、芝浦制作所和住友等大企业均建立了自己的培训机构。早在19世纪90年代就已建立技术学校的三菱造船厂，也在1910年大张旗鼓地开展了公司技术培训。这不仅使新兴产业所需要的标准化知识在产业发展中得以满足，更重要的是打下了日本技术创新能力大步向前跨进的知识基础。在战后追赶欧美强国的工业化过程中，日本把注重培养解决生产中问题的现场能力，作为提高质量、缩小与发达工业国家技术差距的关键环节。公司里通常设有岗位轮换制度，一方面，使职工了解生产流程，考察其更适合发挥特长的位子；另一方面，培养职工相互协作的意识和现场解决问题的能力。以此将工业创新的意识植根于员工的日常工作中。同时“人本主义”的企业文化，也赋予和激发出了员工的极大创造力，生产现场则成为发挥这种创造力的基础平台。

（2）日本的工业创新能力是在独创和协调融合的过程中提升的

工业经济作为一种社会形态产生的过程，就是对已有生产方式和社会形态的创新和变革过程。^[37]各部门间、企业间彼此的协调与协作是机器大工业的特点，而且这种特点原本就是一种工业精神。随着时代的进步和变迁，协调与协作的形式可能会有很大的发展与变化，但至今我们仍未能观察到这种发展和变化会改变协调与协作在工业创新中重要性的例子。^[38]研究能够反映这种大工业特点的工业创新活动，对理解日本工业创新能力提升的途径也许会有很大的帮助。

首先，大工业发展的整合性和整体性特征，决定了工业创新是各个企业和各种类型企业均得以广泛参与的过程。也就是说，大工业的特点决定了创新不可能是某类企业或某些企业独有的专利，它在工业链条的各个部分均有可能发生。例如，引自美国并将其极大地丰富和发展了的质量管理活动，之所以能在日本内外制造业领域得以有效地开展，并曾广受外界赞誉，^[39]真正的意义可能就在于它在打造创新的产业基础方面，普遍获得和巩固了创新的基层认同感。这有可能是日本制造业发展基础较为扎实、产业发展相对平衡的一个非常重要的原因。

其次，大工业的联动性特点，决定了创新的发生往往呈现一种上下游波及与关联企业间传递的链式反应，即工业中创新的发生不可能是孤立的事件。开始时可能产自某一个局部，但因产业间的相互依赖，后来的发展一定是一种连锁式的反应过程。它突出体现在关联部门间的创新传递效应上，上游或下游的企业由于创新的发生而提高了效率，必然促进或要求与其有业务往来的部门亦通过创新来适应其变化，日本纤维产业整体的演进过程就是一个明显的案例。^[40]同时，它也体现在有零部件供应关系的企业之间。生产与供货的同步性、制造与加工的同质性所带来的经济效率和竞争优势，使得供货企业努力通过创新来提高自身的技术水平和生产能力，以适应和跟进交易方的产品创新步伐。这种产业链条上的创新协调曾是日本汽车等产业的竞争利器。只有当这些创新在开放式框架下协调有序地发生时，一国的产业结构转型和升级才有可能实现。

最后，大工业的包容性特点，催生和连接着工业创新活动的多样性和特色性。各工业企业因其建立和发展的历史、从事的业务内容、市场细分情况、资金和人力资本拥有状况的不同，而在本行业的工业创新活动中处于不同的位置和扮演着不同的角色。但不论是什么类型的企业，如果没有自己的特色性经营，在日本的市场经济条件下显然是无法生存的。而且，即使是创新型企业，如果没有与其他企业乃至外部的有效沟通协调，也是不可能在竞争激烈的市场上持续胜出的。在日本，行业中的传统企业和现代企业，既有各自的产品市场分工，又因其互补性而相互依存、共同发展；^[41]经营成功的大企业和中小企业，则都在创新活动中形成了各自不同的特点，即大企业凭借巨额的研发投入，多在前沿领域拥有开拓性的创新表现，而中小企业亦在自己的经营方面独具特色。^[42]两者相互融合，共同构筑起日本走向制造强国的产业基础。

（3）日本大企业在工业创新中承担的角色

同世界其他国家相同，日本是中小企业占绝大多数的国家，^[43]且中小企业在日本经济的创新与发展中发挥了重要的作用。但占比不到1%、数量仅为1万多家的日本大企业，在日本工业创新的历史进程中仍旧发挥了中流砥柱的作用。这种作用在两个方面较为突出。其一，日本大企业凭借其所拥有的雄厚科研实力，^[44]以及对产业发展动向的敏锐捕捉，在日本以往的经济转型时期，充当了战略新兴产业发展的先锋。例如在20世纪70年代石油冲击后的经济转型中，日本的大企业选择了以精密机器、电气机器为代表的知识密集型产业作为发展方向。作为突出代表的安川电机，就是依靠技术实力和突破性创新，从过去一家生产马达的传统企业，逐步成长为位居世界四大机器人行列的现代企业。因为，70年代末，人们已经普遍地将知识密集型产业与电子技术、计算机技术、机器人、新型材料和生物工程学等技术的产业应用联系起来。^[45]之所以采取如此的创新行动，一方面是日本的制造企业在发展上有绝不受制于人的自立传统；另一方面是其已预见到了提升自身竞争力的新产业领域所在。20世纪80年代，在西方世界尚未彻底摆脱长期滞胀的影响之时，日本制造业已在大企业高科技产品的引领下，向发展的新高度进军。具有战略意义的半导体产业的赶超即是一个缩影。^[46]

其二，大企业身先示范带动传统产业的改造，在整体上提升了产业的竞争与发展能力。作为一个取得了巨大发展成绩的经济大国，日本在20世纪70年代石油冲击造成的困境面前，并没有简单地关闭掉那些与资源消耗密切相关的重化工业——当时的支柱产业部门，而是采用了深度开拓新技术产业和积极发展优势传统产业双轮驱动战略，即在传统产业的改造上把准问题，踏踏实实地采取适合日本特点的有效措施。例如，针对能源和资源消耗严重的产业部门，扩大以节省能源、防治污染为目标的研发投资，通过创新形成带有日本产业特点的独到的节能型、效率性技术，从而把以往那些能源和资源消耗较大的标志性产业，改造为节省能源和资源的产业。今天日本最大的钢铁企业新日铁住金所使用的高炉，即建立于70年代。丰田汽车等企业通过技术改造和工艺革新，以节能环保的特点打进美国市场，形成国际品牌，也是典型的案例。针对产品生产上存在的明显的结构性问题，把改造的重点从以往关注产品的数量增长转向密切关注产品品质的提高，通过革新和改进工艺实现了产品特点上的明显转变。1918年建立的老企业松下，就是在那时开始将“高附加价值经营”作为行动方针，欲通过创新打造反映自身技术特色和令消费者满意的“有价值的商品”的。

值得注意的是，这种改造一直延续到今日，并且随形势的变化有了新的特点，即将上述两种角色合二而一。例如，化工领域的大型企业三井化学公司，目前通过创新引领转型，通过改造实现产业升级。为了应对通用化学品市场日益激烈的竞争，尤其是为扭转受全球性危机的冲击、销售收入和利润大幅下降的局面，它在两个方向上重点进行了传统产业的改造。方向之一是对传统的石化产品进行必要的业务重组，通过合理降低成本和采用体现技术优势的差别化经营，以优质产品提升其市场竞争力，实现了扭亏为盈。方向之二是以开拓性技术创新跟上世界发展潮流，努力使业务经营向高性能、高附加值产业转型。其改革取得了明显的成效，在努力扩大研发投入的过程中，功能树脂、薄膜薄板、功能化学品的销售收入和营业利润实现了大幅增长。高附加值产品成了公司的主要利润来源。^[47]